美國金融業監管局（FINRA）發布了一條法規草案，限制註冊的專業人士成為其客戶的受益人、遺囑執行人、受託人或委託書持有人。根據法規3241，由客戶指定擔任這種職務的任何「相關人士」在獲悉提名時必須提供書面通知，並且必須先獲得成員公司的書面批准。該規則不適用於家庭成員。

美國金融業監管局（FINRA）向美國證券交易委員會（SEC）提交了一項擬議規則，「將制定一套統一的國家標準來管理擔任信託職位的註冊人士」。如前所述，該規則將限制某些相關人士代表客戶充當受益人、執行人或受託人。

根據金融業監管局，法規3241（「如果註冊人被指定為客戶的受益人或擔任客戶信託一職」）將迫使註冊人拒絕：...